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内控机制不健全，业务管理不规范，北京和众汇富被责令改正

点击：0 | 2025-05-10 09:12:00
根据中国证监会北京监管局5月9日发布的公告，北京和众汇富科技股份有限公司因存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。经查，北京和众汇富科技股份有限公司存在以下违规行为：一是总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全,合规管理不完善。二是人员管理不到位。为第三方机构人员进行一般证券从业登记、无证券投
存在多项违规行为，老牌投顾机构慧研智投再收罚单

点击：0 | 2025-05-25 09:54:00
慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投”）再次因为业务违规收到罚单。日前，慧研智投广州分公司因部分营销内容存在暗示保证收益的情形、投资者适当性管理执行不到位等4项违规行为，被广东证监局责令改正。经查，慧研智投广州分公司存在4项违规行为：一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是