存在多项违规行为，老牌投顾机构慧研智投再收罚单

慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投”）再次因为业务违规收到罚单。

日前，慧研智投广州分公司因部分营销内容存在暗示保证收益的情形、投资者适当性管理执行不到位等4项违规行为，被广东证监局责令改正。

经查，慧研智投广州分公司存在4项违规行为：

一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是部分营销内容存在暗示保证收益的情形；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；四是对客户提供的投资建议存在缺少合理依据、未充分提示风险。

广东证监局表示，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第三十条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十六条、十九条的规定。

根据《适当性管理办法》第三十七条、《业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对慧研智投科技有限公司广州分公司采取责令改正的监管措施。慧研智投科技有限公司广州分公司应高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

资料显示，慧研智投成立于1995年，1998年取得经营证券期货业务许可证，是一家老牌第三方投顾机构。

读创财经注意到，慧研智投不是第一次被处罚。

去年11月，慧研智投上海分公司因为部分营销宣传内容中存在误导性表述、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议、留痕管理存在缺陷、未有效执行客户适当性管理、公司内控管理存在问题等原因，被上海证监局罚款80万元，并责令暂停新增客户6个月。

去年12月，山西证监局下发的罚单显示，慧研智投在2023年11月至2024年6月期间签订订单的关联营销活动中，多名员工向投资者发送了大量极具误导性的信息。山西证监局决定对慧研智投做出责令改正并罚款180万元的处罚。

今年1月，慧研智投武汉分公司被湖北证监局采取责令改正并责令暂停新增客户的行政监管措施，原因包括：一是对客户营销过程中存在误导性陈述的情形；二是对客户营销过程中存在虚假陈述和承诺保证收益的情形；三是营销服务存在留痕不全的情形；四是对客户提供的投资咨询建议存在缺少合理依据、未进行充分的风险提示、未注明证券投资顾问的姓名及其登记编码的情形；五是存在未取得投资咨询资格的工作人员向客户提供投资咨询建议的情形；六是对客户提供投资咨询服务存在不够审慎的情形。

来源：读创财经